證券代碼：603126               證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中材節能           公告編號：臨2022-024

中材節能股份有限公司

關(guān)于更換會(huì )計師事務(wù)所的公告

本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。

重要內容提示：

●擬聘任的會(huì )計師事務(wù)所名稱(chēng)：中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中興華所”）

●原聘任的會(huì )計師事務(wù)所名稱(chēng)：信永中和會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信永中和”）

●變更會(huì )計師事務(wù)所的簡(jiǎn)要原因：鑒于信永中和已連續多年為中材節能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）提供審計服務(wù)，為確保公司審計工作的獨立性、客觀(guān)性和公允性，且適應公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，維護公司和股東利益，公司擬聘任中興華所為公司2022年度財務(wù)審計機構和內部控制審計機構。公司已與信永中和就不再續聘及相關(guān)事宜進(jìn)行了事先溝通，信永中和已就本次變更會(huì )計師事務(wù)所及相關(guān)事宜進(jìn)行確認并表示無(wú)異議。

一、擬聘任會(huì )計師事務(wù)所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

中興華所成立于1993年，2000年由國家工商管理總局核準并改制為“中興華會(huì )計師事務(wù)所有限責任公司”。2009年吸收合并江蘇富華會(huì )計師事務(wù)所并更名為“中興華富華會(huì )計師事務(wù)所有限責任公司”。2013年公司進(jìn)行合伙制轉制，轉制后的事務(wù)所名稱(chēng)為“中興華會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）”。注冊地址為北京市豐臺區麗澤路20號院1號樓南樓20層。首席合伙人為李尊農。截至2021年末的合伙人數量為146人、注冊會(huì )計師人數為791人、簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計報告的注冊會(huì )計師人數為449人。2020年度經(jīng)審計的業(yè)務(wù)收入為152,351.00萬(wàn)元，其中審計業(yè)務(wù)收入為133,493.00萬(wàn)元，證券業(yè)務(wù)收入為35,715.93萬(wàn)元；2021年度為80家上市公司提供年報審計服務(wù)，上市公司涉及的行業(yè)包括制造業(yè)；信息傳輸軟件和信息技術(shù)與服務(wù)；房地產(chǎn)業(yè)；農、林、牧、漁業(yè)；水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)等，審計收費總額為8,386.30萬(wàn)元。

2.投資者保護能力

中興華所計提職業(yè)風(fēng)險基金為13,489.26萬(wàn)元，購買(mǎi)的職業(yè)保險累計賠償限額為15,000萬(wàn)元，計提職業(yè)風(fēng)險基金和購買(mǎi)職業(yè)保險符合相關(guān)規定。

江蘇省信用再擔保集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江蘇省再擔保公司”）對江蘇中顯集團有限公司、袁長(cháng)勝、夏寶龍、江海證券有限公司、中興華所、江蘇石塔律師事務(wù)所等提起訴訟。2021年6月28日，經(jīng)江蘇省揚州市邗江區人民法院民事判決書(shū)（（2019）蘇1003民初9692號）判決，中興華所無(wú)需承擔侵權損害賠償責任。江蘇省再擔保公司不服判決，于2021年7月23日向江蘇省揚州市中級人民法院提起上訴，目前案件正在審理中。

3.誠信記錄

近三年，中興華所因執業(yè)行為受到監督管理措施6次、自律監管措施1次。中興華所20名從業(yè)人員因執業(yè)行為受到監督管理措施20次和自律監管措施2次。

（二）項目成員信息

1.人員信息

項目合伙人為王克東、簽字注冊會(huì )計師為康莉莉，項目質(zhì)量控制復核人為武曉景。

王克東，于2008年12月9日取得執業(yè)證書(shū)，2010年底開(kāi)始從事上市公司審計，2018年開(kāi)始在中興華所執業(yè)，近三年簽署過(guò)的上市公司包括保定天威保變電氣股份有限公司、哈爾濱東安汽車(chē)動(dòng)力股份有限公司、任子行網(wǎng)絡(luò )技術(shù)股份有限公司、中國葛洲壩集團股份有限公司。具備相應的專(zhuān)業(yè)勝任能力。

康莉莉，于2015年6月23日取得執業(yè)證書(shū)，2013年開(kāi)始從事上市公司審計，2019年10月開(kāi)始在中興華所執業(yè)，近三年簽署過(guò)的上市公司包括中國葛洲壩集團股份有限公司、中光學(xué)集團股份有限公司。具備相應的專(zhuān)業(yè)勝任能力。

武曉景，2003年開(kāi)始從事審計工作，于2005年7月成為注冊會(huì )計師，2018年開(kāi)始在中興華所執業(yè)；從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)超過(guò)18年，目前任職中興華所項目質(zhì)量復核崗位，負責過(guò)多個(gè)證券業(yè)務(wù)項目的質(zhì)量復核，包括上市公司年報及并購重組審計、IPO審計和新三板掛牌企業(yè)審計等，具備相應的專(zhuān)業(yè)勝任能力。

2.誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會(huì )計師、項目質(zhì)量控制復核人近三年（最近三個(gè)完整自然年度及當年）不存在因執業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監會(huì )及其派出機構、行業(yè)主管部門(mén)的行政處罰、監督管理措施，受到證券交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì )等自律組織的自律監管措施、紀律處分的情況。

3.獨立性

中興華所及項目合伙人、簽字注冊會(huì )計師、項目質(zhì)量控制復核人等不存在可能影響獨立性的情形。

（三）審計收費

年度審計收費總額為人民幣90萬(wàn)元。其中，財務(wù)審計服務(wù)費為人民幣60萬(wàn)元，內部控制審計服務(wù)費為人民幣30萬(wàn)元，與上年保持一致。系按照會(huì )計師事務(wù)所提供審計服務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)技能、工作性質(zhì)、承擔的工作量、所需工作人數及日數、每個(gè)工作人和日收費標準確定。

二、擬變更會(huì )計師事務(wù)所的情況說(shuō)明

公司前任年度審計機構信永中和已連續為公司提供多年審計服務(wù)，2021年度為公司出具了標準無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告。信永中和在執業(yè)過(guò)程中堅持獨立審計原則，勤勉盡職，公允地發(fā)表審計意見(jiàn)，客觀(guān)、公正、準確地反映公司的財務(wù)和內部控制狀況，切實(shí)履行了審計機構應盡職責，從專(zhuān)業(yè)角度維護了公司及股東的合法權益。公司不存在已委托前任會(huì )計師事務(wù)所開(kāi)展部分審計工作后解聘前任會(huì )計師事務(wù)所的情況。

鑒于信永中和已連續多年為公司提供審計服務(wù)，為確保公司審計工作的獨立性、客觀(guān)性和公允性，且適應公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，維護公司和股東利益，公司擬聘任中興華所為公司2022年度財務(wù)審計機構和內部控制審計機構。

公司已事先與信永中和及中興華所就更換會(huì )計師事務(wù)所事項進(jìn)行了充分溝通，各方已就本次變更會(huì )計師事務(wù)所及相關(guān)事宜進(jìn)行確認并表示無(wú)異議。前、后任會(huì )計師事務(wù)所將按照《中國注冊會(huì )計師審計準則第1153號—前任注冊會(huì )計師和后任注冊會(huì )計師的溝通》和其他有關(guān)要求，積極溝通并做好后續相關(guān)配合工作。

三、擬變更會(huì )計師事務(wù)所履行的程序

（一）董事會(huì )對該事項審議及表決情況

2022年3月28日，公司第四屆董事會(huì )第十二次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于更換公司財務(wù)及內部控制審計機構的議案》，同意聘任中興華所為公司2022年度財務(wù)報告和內部控制審計機構。具體詳見(jiàn)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司第四屆董事會(huì )第十二次會(huì )議決議公告》（臨2022-021）。

（二）獨立董事對該事項的事前認可

作為公司獨立董事，我們向公司管理層了解了公司擬更換財務(wù)及內部控制審計機構事項的相關(guān)情況，并審核了擬聘任財務(wù)及內部控制審計機構相關(guān)資質(zhì)等證明材料。我們認為，中興華所具備會(huì )計師事務(wù)所執業(yè)證書(shū)及證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格，具有多年為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗，能夠滿(mǎn)足公司審計工作要求，本次更換公司財務(wù)及內部控制審計機構事項符合《公司治理準則》、《上海證券交易所股票上市規則》、《公司章程》等法律法規的有關(guān)規定，符合公司及全體股東的利益。同意將該議案提交公司董事會(huì )審議。具體詳見(jiàn)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司獨立董事對公司第四屆董事會(huì )第十二次會(huì )議審議事項的事前認可聲明》。

（三）獨立董事對該事項的獨立意見(jiàn)

中興華所具備會(huì )計師事務(wù)所執業(yè)證書(shū)以及從事證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，具有多年為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，能夠滿(mǎn)足公司審計工作要求。本次更換財務(wù)及內部控制審計機構事項的審議程序符合相關(guān)法律法規規定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，同意更換中興華所為公司2022年度審計機構。同意《關(guān)于更換公司財務(wù)及內部控制審計機構的議案》。具體詳見(jiàn)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司獨立董事對公司第四屆董事會(huì )第十二次會(huì )議審議事項的獨立意見(jiàn)》。

（四）第四屆董事會(huì )審計委員會(huì )對該事項的審查意見(jiàn)

我們就公司擬更換財務(wù)及內部控制審計機構的事項向公司管理層了解了具體情況，對擬聘任的中興華所的資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護能力、獨立性和誠信狀況進(jìn)行了審查，認為中興華所滿(mǎn)足為公司提供審計服務(wù)的資質(zhì)要求，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和能力，同意聘任中興華所為公司2022年度財務(wù)與內部控制審計機構。具體詳見(jiàn)刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《中材節能股份有限公司第四屆董事會(huì )審計委員會(huì )關(guān)于更換公司財務(wù)及內部控制審計機構的書(shū)面審核意見(jiàn)》。

本次更換會(huì )計師事務(wù)所事項尚需提交公司股東大會(huì )審議，并自公司股東大會(huì )審議通過(guò)之日起生效。

特此公告。

中材節能股份有限公司董事會(huì )

2022年3月28日