證券代碼：603126            證券簡(jiǎn)稱(chēng)：中材節能           公告編號：臨2022-028

中材節能股份有限公司

關(guān)于公司2021年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報告

 本公司董事會(huì )及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。

2021年11月5日，中材節能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）召開(kāi)第四屆董事會(huì )第七次會(huì )議和第四屆監事會(huì )第六次會(huì )議，會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案》，并于2021年11月6日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了相關(guān)公告。

根據《上市公司股權激勵管理辦法》等規范性文件的要求，公司對2021年股票期權激勵計劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵計劃”、“本激勵計劃”）采取了充分必要的保密措施，同時(shí)對激勵計劃的內幕信息知情人進(jìn)行了登記。根據《上市公司股權激勵管理辦法》等相關(guān)規定，公司對本激勵計劃的內幕信息知情人在激勵計劃首次公開(kāi)披露前六個(gè)月買(mǎi)賣(mài)公司股票的情況進(jìn)行了自查，現將具體情況公告如下：

一、核查的范圍與程序

（一）核查對象為激勵計劃的內幕信息知情人。

（二）激勵計劃的內幕信息知情人均列入《中材節能股份有限公司內幕信息知情人登記表》。

（三）公司向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司就核查對象在本激勵計劃首次公開(kāi)披露前六個(gè)月（自2021年5月6日起至2021年11月5日止）買(mǎi)賣(mài)公司股票情況進(jìn)行了查詢(xún)確認，取得中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢(xún)證明》。

二、核查對象買(mǎi)賣(mài)公司股票情況說(shuō)明

根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司2022年4月6日出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢(xún)證明》，所有核查對象在激勵計劃公告前六個(gè)月內（即自2021年5月6日起至2021年11月5日止）均不存在買(mǎi)賣(mài)公司股票的行為。

三、結論

公司在策劃本激勵計劃事項過(guò)程中，嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》、《中材節能股份有限公司信息披露管理制度》及相關(guān)公司內部保密制度的規定，嚴格限定參與策劃、討論的人員范圍，對接觸到內幕信息的相關(guān)公司人員及中介機構及時(shí)進(jìn)行了登記，并采取相應保密措施。在公司首次公開(kāi)披露激勵計劃相關(guān)公告前，未發(fā)現存在信息泄露的情形。經(jīng)核查，在激勵計劃草案公開(kāi)披露前六個(gè)月內，未發(fā)現內幕信息知情人利用本激勵計劃有關(guān)內幕信息進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)的行為或泄露本激勵計劃有關(guān)內幕信息的情形。

特此公告

中材節能股份有限公司董事會(huì )

2022年4月6日